Основные термины и понятия



принципал - участник биржевого рынка, принимающий на себя права и обязанности продавца перед покупателем и покупателя перед продавцом при регистрации биржевых сделок. приходные записи в реестр владельцев инвестиционных паёв Фонда — вносятся при приобретении пая инвестором в реестр на его лицевой счет. производные ценные бумаги — фьючерсы, опционы, валютные и процентные свопы, варранты, форвардные процентные соглашения.

признаваемая котировка - объявляемые организатором торговли средневзвешенная цена (курс) ценной бумаги, средневзвешенная цена на покупку ценной бумаги, рассчитываемые организатором торговли в соответствии с требованиями Банка России.

правила фонда - это основной документ, регламентирующий деятельность фонда. Они регистрируются в Банке России и содержат все существенные условия договора доверительного управления между управляющей компанией и учредителем управления. Заключение договора происходит путем присоединения инвестора к условиям, сформулированным в правилах и проспекте эмиссии.

поставка против платежа - принцип взаимодействия между расчетной системой по ценным бумагам и расчетной системой по денежным средствам, при котором поставка ценных бумаг имеет место, если, и только если, имеет место перевод денежных средств. Использование этого принципа позволяет участникам торговли упростить процесс заключения и исполнения сделок, минимизировать риски и сократить сроки исполнения сделок и материальные издержки.

первичное размещение - период, в течение которого управляющая компания размещает паи по фиксированной цене с целью набрать нужную сумму в указанные сроки. В случае недостаточности собранных денежных средств, управляющая компания обязана прекратить прием заявок и приступить к ликвидации фонда. Для этого управляющий перечисляет денежные средства, подлежащие распределению на банковские счета владельцев паев и инвесторов.

пассивное инвестирование - инвестирование в фонд, цель которого добиться доходности определенного рынка или сегмента рынка, измеряемого соответствующим индексом. Индекс – это количественная мера доходности, полученная входящими в индекс ценными бумагами на определенном промежутке времени. В случае с фондом «РГС – Индекс ММВБ» {ссылка на пункт: 3.4. РГС - Индекс ММВБ} – это рынок ликвидных акций российских компаний, зарегистрированных на фондовой бирже ММВБ. Этому рынку соответствует индекс ММВБ. 

пассивы паевого инвестиционного фонда – кредиторская задолженность, резервы предстоящих расходов и платежей.


паевой инвестиционный фонд (ПИФ) - имущественный комплекс без создания юридического лица, доверительное управление имуществом которого осуществляет управляющая компания в целях прироста имущества соответствующего паевого инвестиционного фонда.